專業投資者 (PI) 指南

1、什麼是專業投資者(PI)

根據香港《證券及期貨條例》的規定,專業投資者包括

  • 機構專業投資者
  • 法團專業投資者
  • 個人專業投資者

1)機構專業投資者是指

  • 《證券及期貨條例》附表1第1部第1條「專業投資者」定義中的第(a)至(i)所指的人士
  • 如認可交易所、認可結算所、中介人、認可財務機構、獲授權的保險人、認可的集體投資計劃、註冊的強積金計劃、職業退休計劃、政府等。

2)法團專業投資者是指

  • 《證券及期貨(專業投資者)規則》第4、6及7條所指的信託法團、法團或合夥。

3)個人專業投資者是指

  • 《證券及期貨(專業投資者)規則》第5條所指的個人

2、發起專業投資者認證需要哪些材料?

1)資產證明文件

  • 包括

現金、銀行存款、股票、基金、債券、資產管理計劃、信託計劃、期貨戶口現金部分

  • 不包括

房地產證明、期貨、私人公司股票、MPF、 ORSO、保險合約(保單)。

2)機構專業投資者不需要提交資產證明文件

3)法團專業投資者

  • 信託法團需要持有港幣4000萬(或等值外幣)以上的總資產;
  • 法團或合夥需要持有港幣800萬(或等值外幣)以上的投資組合, 或港幣4000萬(或等值外幣)以上的總資產。

4)個人專業投資者

  • 港幣800萬(或等值外幣)以上的投資組合

5)戶口擁有人多於一人時

  • 如客戶的資產證明為聯名戶口資產,沒有額外證明下,按比例來計算,比如2個人的聯名戶口,計算份額為50%。
  • 聯名戶口的聯繫者需為父母,配偶和子女(須提交證明)。

6)憑證文件類型

  • 銀行結單 / 證券結單 / 信託證明 / 資產證明

7)憑證需包含

  • 發出機構、本人姓名
  • 總值超過800萬港元或等值外幣的資產(註明幣種)。

8)憑證有效性

a. 一年內的發出日期

b. 如提交多份憑證,則所有憑證的相差日期必須在1個月內。

c. 發出者

  • 由保管人發出的帳戶結單或證明書
  • 由核數師或會計師發出的證明書
  • 由或代表該信託法團(不論是代表其本身或就其擔任信託人的任何信託)、個人、法團或合夥呈交的公開檔案。

3、專業投資者認證

前往長橋 App「市場」-「基金」-「專業投資者(PI)」進行認證。

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